НБУ Посилання скопійовано
Національний банк у липні вжив заходів впливу до двох банків та 19 установ, що не є банками, за порушення у сфері фінмоніторингу та валютного законодавства.
Про це інформувала пресслужба НБУ.
На “Райффайзен Банк” накладено стягнення у розмірі 16,1 млн грн. НБУ виявив недоліки під час перевірки клієнтів, застосування підходу, заснованого на оцінці ризиків, та управління ризиками, пов’язаними з використанням нових технологій і проведенням віддалених операцій.
Банк також невчасно повідомляв про окремі граничні фінансові операції та неналежним чином надавав регулятору запитувані документи.
“Банк Український капітал” отримав два стягнення на загальну суму 42,5 млн грн. З них 40,5 млн грн – за неналежну організацію фінансового моніторингу, перевірку клієнтів та оцінку ризиків.
Ще 2 млн грн банк повинен сплатити за неналежний валютний нагляд, зокрема неповний аналіз документів щодо валютних операцій.
Серед установ, що не є банками, “ФК Гроувей” оштрафовано на 799 тис. грн, “Кредіплюс” – на 595 тис. грн, “Форвард Фінанс” – на 459 тис. грн, а “Роял Фінанс 1” – на 391 тис. грн.
Компанії “Фінетика” та “Мега Фінанс” отримали стягнення по 51 тис. грн, а “Дживвайп Фінанс” і “Мані Репаблік” – по 17 тис. грн.
Нагадаємо:
У червні Національний банк оштрафував “Банк Авангард” на 2 млн грн за неналежний фінансовий моніторинг.
НБУ банки Держфінмоніторинг Реклама: